Registreret Principal Definition & Example |

Hvad det er:

A Registreret Principal er en person i en ledende stilling i investeringsbanken eller værdipapirvirksomhed.

Sådan fungerer det (Eksempel):

For eksempel kan en registreret revisor overvåge handels- og salgsaktiviteterne hos et mæglerfirma, administrere et investeringsselskabs overholdelsesindsats eller simpelthen overvåge en finansinstituts aktiviteter. Finansinspektionsmyndigheden, bedre kendt som FINRA, kræver registrerede direktører at overvåge aktiviteter som disse, hvilket betyder, at ikke bare nogen kan gøre jobbet.

For at blive registreret rektor skal en person også bestå en FINRA serie 24 test til testen for basale værdipapirer licenser til mægler-forhandlere. Personer, der er registrerede optioner, skal også bestå i FINRA serie 4-eksamen.

Hvorfor det er sager:

Registrerede direktører er i mange tilfælde juridisk ansvarlige for fejl, ulykker eller andre problemer i deres firmaer. Af disse grunde skal de tage andre administrative skridt for faktisk at blive licenseret eller registreret hos statslige eller føderale værdipapirtilsynsmyndigheder, og de regulerende myndigheder kan anvende reglerne forskelligt på mennesker afhængigt af deres andre faglige betegnelser og den stat, hvor de bor eller driver forretning. Registrerede direktører skal overvåge rigtigheden af ​​deres virksomheds regelmæssige indleveringer til statslige og føderale agenturer, betale forarbejdningsafgifter, opretholde minimumskapital og sikre, at medarbejderne også er behørigt licenserede. Processen kan virke uddybende, men i betragtning af den indflydelse, som investeringsrådgiverne har på kundernes finansielle anliggender - og drømmene forbundet med disse finansielle anliggender - er det en god ide at sikre, at ledere af finansielle institutioner ved, hvad de laver. >