National Association of Securities Dealers (NASD) Definition & Eksempel |
Video 2.2.2
Indholdsfortegnelse:
Hvad er det:
Den National Association of Securities Dealers (NASD) var en regulerende organisation, der overvåger værdipapirindustrien. Finansministeriet regulerede myndighed (FINRA) erstattede NASD i 2007.
Sådan virker det (Eksempel):
I juli 2007 fusionerede NASD med New York Fondsbørsens tilsynsorgan til at danne FINRA. FINRA er ikke et statsligt organ, men det arbejder tæt sammen med Securities and Exchange Commission om tilsyn.
FINRA fører tilsyn med mere end 5.000 værdipapirfirmaer og næsten en million registrerede mæglere og repræsentanter. FINRA etablerer regler, udfører mæglingsfunktioner og arbejder for at styrke investorbeskyttelsen. Det administrerer også licenseksamener, f.eks. Serie 7 og Serie 64 eksamener, til finansielle fagfolk.
Hvorfor er det sager:
FINRAs job er at sikre, at de finansielle markeder fungerer retfærdigt, effektivt og juridisk. FINRA kan ikke sætte nogen i fængsel, men det kan fint styre-breakers og endda tilbagekalde licenser. Organisationen har kontorer i Washington, D.C. og New York, samt flere distriktskontorer rundt om i USA.