Investeringsrådgiver Definition & Eksempel |
Indholdsfortegnelse:
Hvad det er:
En investeringsrådgiver gør investeringsanbefalinger til kunder og kan også betegnes som en Finansrådgiver.
Sådan fungerer det (Eksempel):
En investeringsrådgiver ligner en finansiel planlægger, investeringschef, investeringskonsulent eller finansiel rådgiver.
En investeringsrådgiver analyserer normalt værdipapirer baseret på tidligere resultater, nuværende eller forventede markedsforhold og den underliggende finansielle struktur af en bestemt aftale og gør investeringsanbefalinger til en enkeltperson eller en gruppe af investorer. Investeringsrådgivere kan være uafhængige konsulenter eller arbejde som led i etablerede virksomheder, som f.eks. Mæglervirksomheder, der håndterer investeringsforeninger.
Investeringsrådgivere har som regel erfaring med forsikrings-, projektfinansierings- og mæglervirksomheder. De fleste investeringsrådgivere opkræver et fast gebyr eller en provision på aktivet, der købes eller sælges.
Investeringsrådgivere er reguleret i henhold til lov om investeringsrådgivere fra 1940. Hvis de har betydelige aktiver, skal investeringsrådgivere også være registreret hos US Securities and Exchange Commission (SEC), i hvilket tilfælde de følger retningslinjer, herunder oplysninger om deres egne investeringsaktiviteter.
Hvorfor det er sager:
Investeringsrådgivere hjælper med at forhandle komplicerede transaktioner på grund af deres brede baggrund i mange aspekter af værdipapirer, herunder aftalestrukturering, projektfinansiering og mæglervirksomhed. Investeringsrådgivere betales en provision, der er baseret på udførelsen af sikkerhedstransaktionen, der sikrer en fælles interesse med kunden (det vil sige klientens succes er deres succes.)
