Serie 7 Definition & Eksempel |

Hvad det er:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 er en licens, der kræves, før en person kan sælge værdipapirer. De, der består eksamen for en serie 7-licens, er berettiget til at blive registrerede repræsentanter for mæglere i USA.

Sådan virker det (Eksempel):

Normal

0

Falsk

Falsk

Falsk

MicrosoftInternetExplorer4

For at opnå en serie 7-licens skal ansøgeren bestå eksamen 7 i serien (også kaldet General Securities Representative Examination). Denne test dækker primært de syv kritiske funktioner, der udføres af registrerede repræsentanter: Søger forretninger for mægleren / forhandleren, evaluering af kundens behov og mål, rådgivning af kunder, styring af kundekonti og kontooptegnelser, forklaring af værdipapirmarkederne og de faktorer, der påvirker dem, udførelse af ordrer til kunder og overvågning af kundeporteføljer. Finansinspektionen (FINRA) administrerer testen.

Serie 7-undersøgelsen er seks timer lang og indeholder 250 multiple choice-spørgsmål. Kandidaten skal svare mindst 70% af de 250 spørgsmål korrekt.

Generelt kan en person ikke juridisk rådgive klienter, anmode om transaktioner eller udføre transaktioner til kunder, før han eller hun har bestået eksamen i serie 7, opnået den Tilsvarende licens.

Selv om en licens i serie 7 tillader indehaveren at sælge en bred vifte af værdipapirer, tillader det ikke indehaveren at sælge varer eller futures (dette kræver en licens i serie 3).

Hvorfor er det spørgsmål:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

The Series 7 eksamen er et vigtigt skridt i at sikre, at mæglere forstår og har mestret en krop viden om markeder, investeringsinstrumenter, værdipapirret og etisk adfærd. Tilstedeværelsen af ​​kravet til serie 7 yder således investorer ved at kræve en vis grad af en ensartet videnbase blandt mæglere.