Serie 63 Definition & Eksempel |
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
Indholdsfortegnelse:
Hvad det er:
The Series 63 (formelt kendt som Uniform Securities Agent State Law Exam) dækker primært en bestemt stats love og etiske standarder. Nogle stater kræver, at mæglere får denne licens, før de kræver kunder og tager ordrer.
Sådan fungerer det (Eksempel):
For at få en Serie 63 licens skal ansøgeren bestå eksamen 63 Serie 63. National American Securities Administrators Association (NASAA) administrerer testen.
Prøven består af 65 multiple choice-spørgsmål og er 75 minutter lang. Kandidater skal score mindst 70% på prøven for at bestå. Kandidater kan genoptage eksamen efter en foreskrevet ventetid.
I mange stater kan en mægler ikke lovligt rådgive klienter, anmode om transaktioner og udføre transaktioner til kunder, indtil han eller hun har bestået eksamen 63 Serie og opnået den tilsvarende licens.
Hvorfor det spørgsmål:
The Series 63 eksamen er et vigtigt skridt i at sikre, at mæglere er opmærksomme på statslige værdipapirlove og de etiske standarder, der forventes af dem. Som sådan ydes dette krav til investorer ved at kræve en vis ensartet videnbase blandt mæglere.
