Hovedhandler Definition & Eksempel |

Hvad det er:

Hovedhandlere skal have licens, hvilket betyder at de skal bestå mindst en relevant eksamen administreret af FINRA. Der er flere eksamener, der kan gøre en person berettiget til at blive hovedhandler, og den rigtige afhænger af handelens art (dvs. råvarer, kommunale obligationer, aktier osv.). Den vigtigste ting at forstå om hovedhandlere er, at de er ansvarlige for handlingerne fra enhver anden erhvervsdrivende, der arbejder for dem.

Sådan virker det (Eksempel):

Hvis John Doe f.eks. Er hovedhandler på Firma XYZ, han fører tilsyn med de andre handlende, sikrer, at alle handler er i overensstemmelse med lokale og føderale regler, og er ansvarlig for at sikre, at firma XYZs handelsafdeling tjener penge til virksomheden.

Hvorfor er det sager:

A hovedhandler forvalter handelsfunktioner i en finansiel institution.